概要：券商投行保代监管加强，中证协修订《保荐业务规则》，完善负面评价公示机制，新增撤否项目信息和分类名单D，强调廉洁从业。此举旨在提高项目质量，严打不当行为，加强行业自律。年内已有23家券商因投行问题被点名，券商罚单由“一案双罚”调整为“一案三罚”。
投行精英新篇章，券商保代监管迈向新纪元
在金融行业的大潮中，券商投行保代们正迎来一股监管的春风，预示着行业的新规范、新标准、新起点。这不仅仅是一场简单的监管调整，更是对整个投行生态的一次深刻洗礼和重塑。
随着监管新规范的落地，券商投行保代们将肩负起更加重大的责任和使命，以更加严谨的态度、更加专业的服务，为客户创造更大的价值。他们将在新规的指引下，不断探索创新，推动行业的健康发展，为社会经济的繁荣稳定贡献自己的力量。
让我们共同期待，在这个充满挑战与机遇的新时代，券商投行保代们能够携手并进，共创辉煌！
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近日，据21世纪经济报道记者深入探访，中国证券业协会（简称“中证协”）正以前所未有的决心和力度，对《证券公司保荐业务规则》（以下简称《保荐业务规则》）进行了全面修订。这一重大举措，不仅体现了中证协对提升行业规范、保护投资者权益的坚定决心，更是向市场传递出了证券行业持续健康发展的积极信号。
目前，修订后的《保荐业务规则》已面向各大保荐机构公开征求意见。这一环节的开展，不仅是对新规的细致打磨，更是中证协倾听市场声音、汇聚行业智慧的体现。我们坚信，通过广泛征求各方意见，修订后的《保荐业务规则》将更加完善，更好地服务于证券市场的长远发展。
这段改写后的文字在保持原有信息的基础上，增加了对中证协行动的描述，以及对市场、投资者和行业未来的积极展望，使内容更加生动、有感染力。
经过两年的沉淀与深思熟虑，我们对《保荐业务规则》进行了全面而深入的修订。相较于旧版规定，此次更新并非简单的增补，而是着眼于构建更为健全、公正的保荐代表人评价体系。
在这一次的调整中，我们尤为注重负面评价公示机制的完善。不仅新增了保荐代表人撤否项目的信息，使每一次的决策与行为都置于公众的审视之下，确保透明与公正；更是创新性地设立了保荐代表人分类名单D（暂停业务类），对业务中出现问题的保荐代表人进行警示与约束，旨在维护整个行业的健康与秩序。
我们深知，这样的改革需要勇气与决心，但我们更坚信，只有不断前行，才能引领行业走向更加辉煌的明天。让我们共同期待，这一系列的更新与调整，能够为我们的保荐业务注入新的活力，为投资者创造更大的价值。
在这片规则的海洋里，《保荐业务规则》如同指南针，其关注的焦点不容忽视地指向了廉洁从业的崇高理念。这不仅是对业务行为的规范，更是对每一位从业者道德品质的严格考验。廉洁从业，不仅是我们的职业准则，更是我们内心的坚守和追求。让我们携手共进，以廉洁为基石，共同书写保荐业务的辉煌篇章。
倒逼保荐人严筛项目质量
在当下金融市场的浪潮中，我们深入反思并精心修订，特别强化了保荐代表人负面评价公示机制的构建。这一重要举措不仅是对监管力度的再次加强，更是对公平、透明、规范的金融市场环境的有力维护。我们坚信，这一改革将与市场监管的严格基调相得益彰，共同推动行业的健康发展，为投资者打造一个更加安全、可信赖的投资环境。
当我们深入探讨负面评价公示机制的完善之处，我们不难发现，其精髓与力量主要体现在两大核心领域。
这两大方面不仅彰显了该机制在保障公平、公正、公开方面的坚定决心，更体现了其在提升服务质量、增强用户满意度方面的不懈追求。它们如同两颗璀璨的明珠，照亮了前行的道路，为整个体系注入了强大的活力与生命力。
无需多言，负面评价公示机制的完善，正是我们持续努力、不懈奋斗的最好见证。让我们携手共进，共同迎接更加美好的未来！
在投行界，我们迈出了重要的一步，深化了对保荐代表人执业信息的透明度。具体来说，我们对保荐代表人分类名单A进行了细致的调整，旨在更全面、更精准地展现其综合执业信息。特别值得一提的是，我们首次将保荐代表人的撤否项目信息纳入了这份名单，使得公众能够更直观地了解他们的过往业绩。
过去，虽然项目撤否率有所统计，但真正将其纳入投行分类评价范围的案例并不多见。如今，我们打破常规，勇敢地将这一信息公之于众，不仅体现了我们对市场诚信的坚守，也彰显了我们对投资者权益的尊重与保护。
这一举措的实施，不仅有助于投资者更加全面地了解保荐代表人的执业能力和业绩水平，更将推动整个投行界朝着更加规范、透明的方向发展。我们坚信，只有不断提升信息披露的透明度，才能为投资者营造一个更加公平、公正的市场环境。
在当前的资本市场风云变幻之际，投行领域的资深观察家们深入剖析，揭示了一个引人注目的现象：随着IPO全流程的严格监管和新股上市标准的提升，IPO项目的撤否率相较以往有了显著的攀升。这一趋势无疑加剧了项目撤否的风险，使得整个市场都为之震动。
在这样的背景下，那些手握众多在途IPO项目的保荐人，他们面临的压力与挑战愈发凸显。然而，值得一提的是，这些保荐人中的佼佼者，他们的业务能力却往往更加出类拔萃。他们凭借着敏锐的洞察力和扎实的专业素养，在复杂多变的市场环境中，依然能够稳健前行，为投资者带来值得信赖的选择。
这一现象的背后，是保荐人对于市场趋势的精准把握和对项目质量的严格把控。他们深知，只有不断提升自身的业务能力，才能在激烈的竞争中脱颖而出，为投资者创造更多的价值。
因此，对于那些拥有更多在途IPO项目的保荐人来说，他们面临的挑战与机遇并存。在严监管和高标准的环境下，他们需要更加谨慎地选择项目，更加精细地管理风险，以确保项目的顺利推进和成功上市。同时，他们也需要不断提升自身的业务能力和专业素养，以适应市场的发展和变化。
“深入审视项目撤否的考核，这不仅是对保荐人专业能力的检验，更是对他们责任感的强化。通过这一机制，我们期待保荐人能在项目选择上更为审慎，从源头抓起，提升项目的整体质量，减少不必要的包装与美化。然而，面对当前IPO项目撤否频发的现实，我们理解保荐人所面临的压力与挑战。因此，我们提议设立一个合理的过渡期，或者适度降低撤否项目的考核权重，以给予保荐人更多时间与空间去优化和完善他们的项目，共同促进资本市场的健康与稳定。”
在监管的严密目光之下，我们不得不提及一个特别的分类名单——保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。这个名单的设立，旨在确保资本市场的公正与透明。在这里，我们将公之于众的是那些在近三年内受到中国证监会行政处罚的保荐代表人，以及那些被证监会认定为不适当人选或暂不受理与行政许可相关文件的保荐代表人。同时，也包括了那些被行业自律组织采取纪律处分，如认定不适合从事相关业务、暂不接受签字文件或暂不受理出具的相关业务文件的保荐代表人，且这些处分正处于执行期。
这份名单的公布，是对所有市场参与者的一次提醒和警示。它告诫我们，无论身处何位，都必须恪守职业道德，遵守法律法规，确保市场的健康稳定发展。让我们携手共进，为打造一个更加公平、公正、透明的资本市场而努力。
在《保荐业务规则》的指引下，中证协精心构建了保荐代表人的分类名单体系，这一体系包含四大核心类别。除了记录最近三年因违规行为受到处罚的保荐代表人名单外，还囊括了那些在过去三年内虽未受罚，但曾接受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人的名单。更为全面的，还有保荐代表人综合执业信息的分类名单，以及他们专业能力水平达标情况的记录。
作为保荐代表人，他们不仅是资本市场的守护者，更是企业上市的引路人。他们必须熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，以确保每一次的推荐都是基于严谨的分析和深入的了解，为市场的公平、公正、透明贡献自己的力量。他们的专业性和责任感，是资本市场健康稳定发展的重要保障。
在当前的金融环境下，我们不得不关注一个显著的现象——那就是随着监管力度的持续加强，越来越多的券商投行和保荐代表人（保代）在今年内被点名警示。这不仅是市场自我净化的必然结果，更是对于整个行业规范化、透明化发展的有力推动。
这些被点名的机构和个人，无疑成为了市场关注的焦点。他们的行为，或许曾在一定程度上影响了市场的稳定和发展。然而，正是这样的警示，让更多人意识到，合规经营、诚实守信的重要性。
对于整个金融行业而言，这既是一个挑战，也是一个机遇。挑战在于，如何在严格的监管下保持业务的稳健发展；机遇则在于，通过加强自身的规范建设，提升服务质量和专业能力，从而赢得更多客户的信任和市场的认可。
让我们共同期待，在这样一个监管趋严的环境下，金融行业能够迎来更加健康、有序的发展。
在深入探寻中国资本市场的波澜起伏之际，21世纪经济报道的记者团队精心梳理了证监会以及各地证监局官网的最新数据。令人震惊的是，截至7月18日，今年内已有至少23家券商因投行业务的种种问题被监管部门严肃点名。更令人瞩目的是，即便在同一事件多份罚单中仅记一次，所涉罚单的总数仍然高达30余份。
在这波监管风暴中，中信证券、东吴证券等行业巨头也未能幸免，纷纷被立案调查。而华西证券更是受到了重拳出击，其保荐业务资格被暂停长达6个月。这一系列的监管动作，无疑在提醒着整个行业：合规经营、风险控制的重要性不容小觑。
这不仅仅是一场简单的行业整顿，更是对整个资本市场生态的深刻反思。我们期待，通过这次监管风暴，能够推动券商们更加审慎地经营业务，确保资本市场的健康稳定发展。
在当下金融市场的严峻监管下，一个引人注目的新趋势正在悄然形成：券商罚单的处理方式正经历着一场深刻的变革。原本常见的“一案双罚”模式正逐步被更为严格的“一案三罚”所取代。这一变革不仅指向了违规的证券公司和直接涉案的个人，更是将矛头直指那些未能有效监管和管理的部门负责人。这一转变不仅彰显了监管部门对于金融违规行为的零容忍态度，更是对整个行业规范性和道德标准的又一次强化和提升。在维护金融市场公平、公正、透明的道路上，我们见证了监管力度的不断加强，也期待着每一个参与者都能自觉遵守规则，共同营造一个健康、有序的金融环境。
在如今金融市场的风起云涌中，保代以敏锐的洞察力与坚定的立场，推动了行业自律的新高度。他们所推行的“一案三罚”制度，无疑为券商合规之路筑起了一道坚实的屏障。这一制度的实施，不仅让券商在业务操作中更加谨慎，更在无形中提升了整个行业的合规意识。我们坚信，在这样的严格监管下，金融市场的未来将更加稳健，投资者的权益将得到更好的保障。
在投资银行这片波澜壮阔的舞台上，部门负责人犹如领航的船长，他们通常对项目细节了如指掌，无论是其中的精妙之处，还是偶尔的瑕疵与精心策划的包装策略。但请记住，这不仅仅是一场游戏，而是一场关于信任与责任的较量。当项目遭遇困境，我们不能仅将责任归咎于风高浪急的外部环境，更应审视那些身处要职的部门负责人。对他们实施同步的严格处罚，不仅是对规则的坚守，更是对他们肩上重责的深刻警醒。这样的机制，将促使他们更加审慎地把握每一个项目，更加珍视每一份信任，从而在投资的海洋中，稳健前行，破浪前行。
严打“围猎”监管
在《保荐业务规则》的璀璨星河中，修订廉洁从业的内容虽似一颗微光，却蕴含着深远的意义和重量。这不仅是规则体系中的关键一环，更是监管机构当前聚焦的核心议题，其重要性不言而喻。我们深知，廉洁从业不仅是每一位从业者的职业操守，更是维护市场公平、公正、公开的基石。因此，尽管此次修订篇幅有限，但其所承载的责任和使命却无比重大。让我们携手共进，共同维护这份宝贵的职业操守，为市场的健康发展贡献自己的力量。
在深入的记者采访与细致的资料梳理后，有三点内容跃然纸上，其背后的故事与意义令人瞩目，值得我们共同聚焦与深思。
在坚守行业准则的道路上，我们矢志不渝。为了确保保荐业务的廉洁与透明，保荐机构每年郑重地至少进行一次深入的廉洁从业情况检查，以确保每一项决策、每一次行动都经得起时间的考验。对于保荐代表人及所有参与保荐业务的人员，我们更是将他们的廉洁从业情况纳入至核心的人事管理体系之中，这不仅是对他们职业道德的尊重，更是对他们专业能力的肯定。
在这里，廉洁不仅仅是一个口号，更是我们行动的准则。我们深知，廉洁从业与个人的管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等息息相关，每一项评定都紧密关联着个人的职业操守和专业表现。因此，我们坚持将廉洁从业融入日常工作的方方面面，以确保我们的团队始终走在诚信、专业的道路上。
在保荐业务的广阔天地里，每一位从业者都承载着公司的期望与责任。然而，我们深知，除了亮眼的业绩外，更有一份对于职业操守的坚守与承诺。若是有相关人员在廉洁从业的考核中未能达到标准，即便他们曾有过卓越的业绩表现，但很遗憾，他们的职业发展之路将因此面临重大挑战。我们坚守着公正、廉洁的原则，确保每一位从业者都能以高尚的职业道德，为公司、为客户、为社会贡献自己的力量。
在严格的监管框架下，保荐机构肩负着重大的责任与使命。为了确保市场的公平、公正与透明，它们必须对保荐项目的股东进行深入、细致的穿透核查。在此过程中，特别需要警惕的是，是否有保荐机构的高级管理层、保荐代表人、以及其他涉及保荐业务的专业人士，甚至是曾任职于证监会系统的离职人员，利用职权或关系进行突击入股、利益输送、成为“影子股东”或违规代持等不当行为。这些行为不仅破坏了市场的公平竞争原则，更可能损害广大投资者的利益。
因此，保荐机构务必秉持诚信原则，严格履行自身的报告义务，确保所有股东的入股行为均合法合规，为市场的健康发展贡献自己的力量。
通过实施这一规定，我们成功地将保代等相关人员的不当入股行为与保荐机构的利益紧密相连，构筑起一道坚实的防线，有效遏制了内部包庇的潜在风险。这不仅彰显了我们对市场规则的尊重，更是充分利用了证券公司的专业力量，强化了行业的自律监管机制，从而确保市场的公平、公正与透明。
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《保荐业务规则》的颁布，无疑是市场规范的一大步。在这部规则中，明确列出了保荐业务活动的十项禁止性行为，它们像一道道红线，守护着市场的公平与正义。在这些被禁止的行为中，有些过去曾是市场的顽疾，困扰着市场的健康发展。但值得欣慰的是，经过近年来监管部门的严查和整治，这些顽疾已经得到了显著的改善。
让我们铭记这些改变，它们不仅代表着市场的进步，更象征着监管部门对市场公平、公正的坚定维护。让我们携手共进，共同营造一个更加健康、公平、透明的市场环境！
在暗流涌动的金融世界中，存在着一种不为人知的“围猎”现象。这并非一场简单的狩猎游戏，而是一场精心策划、充满阴谋的“围猎”监管之战。在项目申报的每一个环节——从初步审核、深入检查，到最后的注册、立案调查，都可能隐藏着与监管工作人员私下接触的阴影。
这些接触，并非基于正常的工作沟通，而是试图通过不正当手段，干扰甚至唆使、协助他人干扰证券发行上市的审核过程，影响证券监管或自律管理的公正性。他们利用利益输送、行贿等卑劣手段，企图“围猎”那些坚守职责的监管或自律工作人员，让权力的天平在金钱的诱惑下失衡。
这是一场没有硝烟的战争，但其后果却可能比真实的战场更为严重。它不仅破坏了金融市场的公平竞争，也侵蚀了公众对监管机构的信任。我们呼吁所有人，共同维护金融市场的纯洁和公正，让“围猎”监管的行为无处遁形！
在竞争激烈的市场环境中，一些机构或个人竟采取种种不当手段，试图以与监管机构有“特殊关系”为幌子，以不正当的方式招揽项目。他们公然诋毁同行，以不合理的报价吸引客户，甚至声称与监管人员或其他关键人物有着紧密的联系，企图以此降低尽职调查的标准，牺牲信息披露的质量。他们不顾行业规范，承诺迅速完成申报，甚至保证获得批复或特定批复时间，私下签署所谓的“抽屉”协议，更有甚者，还承诺发行价格、利率等关键要素，以此吸引客户，谋求不正当利益。这些行为严重损害了行业的公正性和透明度，我们必须坚决抵制，共同维护一个健康、公平的市场环境。
在资本运作的洪流中，有些人却选择了一条背离公平与正义的道路。他们并非以正当手段参与市场竞争，而是采用非公允的价格，甚至通过不正当的方式，试图为自身，或是为证监会系统在职、离职人员及其背后的利益关系人，悄悄谋取拟上市公司的股权。
这种行径，不仅严重破坏了资本市场的公平竞争环境，更是对广大投资者权益的公然践踏。我们呼吁，所有市场参与者都应坚守诚信与公平，共同维护一个健康、透明、公正的资本市场。
