在监管重拳出击下，两起基金行业“老鼠仓”案件被公之于众。
8月26日，上海证监局披露了两份罚单，分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”。其中，原上海某基金公司基金经理张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间利用未公开信息交易，被处以罚款并采取10年市场禁入措施；原上海某基金公司首席交易员在2021年3月至2023年7月利用因职务便利获取未公开信息交易，被处以50万元罚款。
基金经理“老鼠仓”被禁入市场
第一份行政处罚决定书，涉及一位基金经理的“老鼠仓”事件。
公告显示，张某，男，198X年X月出生，住在上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作，2022年8月5日卸任A基金的基金经理并从公司离职。
2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息，并利用未公开信息交易。
具体来看，张某控制了一个叫“闫某”的广发证券账户，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。
自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。
上海证监局认为，张某的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款、第一百四十八条和《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第四项、第四条、第五条、第七条第一款的相关规定，上海证监局决定：
1、对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款。
2、对张某采取10年市场禁入措施，自证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
首席交易员“老鼠仓”被罚50万元
第二份行政处罚决定书，则是一位公募基金前首席交易员的“老鼠仓”事件。
公告线索，王某虎，男，197X年X月出生，住在上海市黄浦区。王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司，并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。
自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示占某礼从事相关交易活动。上述期间，“占某礼”证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。
上海证监局认为，王某虎的上述行为违反《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，上海证监局决定：
对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，到期不缴纳罚款的，可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
校对：廖胜超
