又一则监管罚单袭来。
近日，证监会披露了一例操纵股价的罚单。2022年2月21日至7月27日，陈某和仇某两人以股票配资等方式实际控制90个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续交易“苏州龙杰”，对“苏州龙杰”进行操纵。
仅仅5个月，在上证综指下跌6.16%的情况下，陈某和仇某所操纵的涉案账户组违法所得为979万元。最终陈某和仇某的违法所得被没收，同时还被处以2936万元罚款，合计罚没约3915万元。
操纵90个账户5个月获利近千万
近日，证监会披露一位“80后”公司董事长和一位“70后”总经理合伙操纵股价的罚单详情。
据介绍，出生于1984年的陈某和1972年的仇某，分别是北京天洪集团董事长和苏州易欣达投资管理有限公司总经理，两者住址都在江苏相近的地级市。
经证监会查明，2022年2月21日至7月27日，陈某和仇某以股票配资等方式实际控制“鲍某琳”等90个证券账户（以下简称涉案账户组），交易“苏州龙杰”。两人充分控制和使用涉案账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易“苏州龙杰”，对“苏州龙杰”进行操纵。
据悉，2022年2月21日至7月27日，涉案账户组共计买入27.12亿元，卖出27.09亿元。
在操纵期间，涉案账户组在92个交易日持股总数占总股本比例在5%以上，最高达到19.1%。
涉案账户组在拉抬阶段（2022年3月21日至7月15日），以不低于市场卖一价大量申买，账户组该类申报量占该时段账户组同向总申报量42.26%，同期账户组成交量占市场成交量的20.31%。此外，涉案账户组还实施了对倒交易。
据介绍，在操纵期间“苏州龙杰”上涨12.47%，同期上证综指下跌6.16%，前者偏离后者18.63%。操纵期间涉案账户组共计买入1.16亿股，卖出1.21亿股，涉案账户组违法所得为979万元。
罚没近4000万元
证监会表示，上述违法事实，有证券账户开户材料、询问笔录、有关协议、聊天记录、银行流水、交易记录、MAC地址等证据证明，足以认定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵市场行为。
其中，陈某和仇某在操纵“苏州龙杰”过程中分工协作，相互配合，属于共同违法主体。其中，陈某承担主要责任，仇某承担次要责任。
在听证过程中，陈某、仇某提出申辩意见称，“王某毅”“梁某仪”“吴某穗”“陈某”“潘某”5个账户并非当事人控制使用，扣除前述账户亏损后，本案账户组不存在违法所得。综上，当事人请求减免处罚。
对两者的申辩意见，经复核，证监会认为，当事人控制使用前述5个账户。其一，前述5个账户的资金均来自陈某银行账户。其二，证人证言、聊天记录等证据证明“王某毅”账户由当事人控制使用，资金转入和买入时间较为吻合，配资特征较为明显，与账户组其他账户存在交易趋同情况。其三，“梁某仪”“吴某穗”“陈某”“潘某”账户与账户组其他账户存在MAC地址、IP地址、硬盘关联等情况。其四，相关人员（李某）指认控制使用“潘某”账户。综上，证监会对当事人的意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关法律规定，证监会决定，没收陈某、仇某违法所得979万元，并处以2936万元的罚款，合计罚没约3915万元。
与此同时，证监会认为，当事人陈某、仇某的违法行为情节严重，决定对陈某采取5年市场禁入措施，对仇某采取3年市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高管职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高管职务。
责编：战术恒
校对：王锦程
