知名券商被罚!暂停这项业务一个月

发布时间: 2024-10-12

10月11日,据多家外媒报道,日本财务省计划从10月15日起,暂停野村的日本国债一级交易商资格一个月,因该公司曾操纵10年期日本国债期货。

10月11日下午,野村控股公告,今日,财务省宣布将暂停野村证券自2024年10月15日至2024年11月14日期间的国债市场特别参与者资格。

截至10月11日周五收盘,野村控股下跌0.4%。

野村控股致歉

10月11日下午,野村控股公告,关于2024年9月25日证券交易等监视委员会发布的针对野村证券株式会社(以下简称“野村证券”)的罚款支付命令建议,涉及该公司于2021年3月进行的国债期货交易行为,今日,财务省宣布将暂停野村证券自2024年10月15日至2024年11月14日期间的国债市场特别参与者资格。

野村控股称,“对于此次事件的发生,我们非常重视,并向客户及相关人员致以诚挚的歉意,因事件给你们带来了极大的不便和担忧。”

野村控股还表示,关于此事件对野村控股株式会社合并业绩的影响,如有需要披露的事项,将及时告知。

将暂停参与国债招标一个月

实际上,在野村正式公告处罚前,已有外媒陆续报道野村证券将被暂停参与国债招标一事。

据彭博社10月11日报道,据知情人士透露,日本财务省计划把野村控股暂时排除在国债招标活动之外。此前这家公司承认曾操纵国债期货市场。

要求匿名的知情人士称,日本财务省计划从10月15日起,暂停野村的日本国债一级交易商资格一个月。他们说,公告将在周五晚些时候发布。

野村此前向日本监管机构承认,一位雇员通过挂出无意全额买卖的大额指令来操纵国债期货。事情发生在2021年,证券监管机构建议对野村处以2180万日元(14.7万美元)罚款。

该报道称,这一举措是对野村的又一次打击,在操纵行为曝光后,包括丰田金融公司在内的多家公司已将债券承销业务转至其他公司。作为政府债券拍卖中的主要参与者之一,野村的暂停参与国债招标将增加其他竞标者的负担。

“如果野村退出,其他经纪商的压力将加大。”东京里索纳资产管理公司(Resona Asset Management Co)固定收益投资部门的首席基金经理Takashi Fujiwara表示。“尤其令人担忧的是超长期债券供过于求,流动性可能会下降。”

不过,NLI研究所的高级金融研究员福本佑树表示,鉴于利率上升趋势明显且需求旺盛,市场不太可能出现重大扰动。

在截至9月的六个月内,野村在主要交易商中按持续竞标中标量排名第四。

外媒点评称,从过去的债券市场操纵案件来看,此次野村证券被罚在预期之内。此前,花旗集团曾于2019年被罚款1.33亿日元,并被暂停一级交易商资格。更早之前的2018年,三菱UFJ金融集团与摩根士丹利的证券合资公司被罚款2.18亿日元,也被暂停了一级交易商资格。此外,该合资公司还被取消了多项企业债券交易的承销商资格。

不过,野村也有一些好消息。该公司周四表示,已赢得东京都政府计划发行的100亿日元绿色蓝色债券的承销角色。这类工具通常用于为绿色项目以及保护或恢复海洋和水道的项目提供资金。此外,野村还是东京地铁公司备受瞩目的首次公开募股的联席主承销商之一。

校对:刘榕枝

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