概要：文章指出“全面倒查三年”为谣传，但券商确实在加强员工及亲属股票账户的管理，有定期和不定期的检查。近期有券商员工因账户与亲属交易IP吻合被查违规。监管对从业人员炒股问题持续从严，2019年至2023年共查办67起案件，处罚139人。今年证监会推动制定专项整治工作方案，强化内部监测和问责机制，以堵塞监管漏洞。
近日，一则关于“券商全面倒查三年员工及亲属股票账户”的传闻在业界引起了轩然大波。然而，经过第一财经记者的深入调查与多方求证，这一说法被证实为谣传。
近期，市场上流传出券商正在自查员工及亲属的账户IP是否吻合，并有可能“倒查五年”或“倒查三年”的消息，引发了各方的广泛关注。但据记者了解，监管部门并未主动组织对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查。然而，在监管从严的趋势下，券商内控合规要求确实有所提高，对相关账户的管理也更为严格，每年定期或不定期的检查已成为常态。
尽管如此，近期多家券商确实传出对员工及亲属账户进行比对调查的消息。据一家头部券商内部人士透露，他们公司就有员工因为行动轨迹与亲属交易账户IP一致而被查出违规交易。另一家小型券商也确认，近期有员工因此被查，并已离职。
然而，多位券商人士表示，员工及亲属账户的自查其实是常规操作，只是近期自查确有从严的趋势。一位中型券商内部人士详细解释了这一过程：“从员工入职开始，我们就会对其直系亲属信息进行登记，并进行相关核查。如果有不合规的情况，必须在清理后才能入职。入职后，员工每年需要签署廉洁从业承诺书，并且每半年我们会对其账户进行一次检查。员工的手机、电脑编号都有详细登记，技术上一旦有炒股行为，我们就能迅速监测到。”
对于“全面倒查三年”的谣传，前述知情人士再次强调：“并没有全面倒查三年。”他进一步指出，近年来，针对从业人员违法炒股的问题，监管趋势是持续从严的。
从监管动作和处罚案例来看，这种从严查处的高压态势愈发明显。就在今年2月，证监会曾专门通报并集中处理了多名从业人员违法炒股的行为，并对60多人作出了行政处罚。
根据《证券法》的基本要求，证券从业人员是不得买卖股票的。为了维护市场的公平和秩序，证监会近年来持续严厉打击证券从业人员违规买卖股票的行为。据证监会披露的数据，从2019年至2023年，共查办了67起从业人员违法炒股案件，对139人作出了行政处罚。
记者进一步了解到，为了进一步加强监管，今年上半年以来，证监会推动制定了依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案。该方案要求压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理。各证监局也将开展专项现场检查，以确保市场的公平、公正和透明。
