新规实施,证券律所须向证监局报告信息,简化流程,提升透明度。

发布时间: 2024-07-04

概要:证监局要求律师事务所自2024年6月28日起定期报送证券法律业务执业信息,确保信息真实准确。各律所须在7月31日前补充报送上半年信息,并建立常态化报送机制。违规不报或错报将受监管措施。

近日,我们欣喜地看到,地方证监局为了维护市场的规范与公正,发布了一项重要通知。自2024年6月28日起,将正式实施律师事务所定期报送从事证券法律业务执业信息的制度,并明确由证监局担任审核的重任。这一举措无疑将极大地提升证券法律业务的透明度和专业水平。

对于辖区内的每一家备案律师事务所,这是一个重要的时刻。按照通知要求,它们需要在2024年7月31日之前,精确、完整地报送上半年度的相关信息。这不仅是对律师事务所自身业务质量的一次全面检验,更是对整个证券市场健康、有序发展的有力保障。

我们坚信,通过这一制度的实施,将能够更好地规范律师事务所的执业行为,保障投资者的合法权益,推动证券市场的持续、健康发展。让我们共同期待,这一制度能够为证券市场的繁荣稳定注入新的活力!

在法律服务行业的广阔天地里,一股变革的浪潮正悄然涌动。我们欣喜地获悉,这一变革正是响应了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(简称《管理办法》)的号召,标志着行业规范化的新纪元。

按照这一新规,律所所在地的证监局正肩负起重要的职责,他们负责审核并公示辖区内律所在重大事项变更及年度备案上的工作。同时,证监会机关也继续秉持着严谨的态度,对律所的首次备案和重新首次备案进行严格的审核公示。

这一制度的实施,不仅为法律服务行业带来了更加明确的规范指引,也激发了律所们积极响应、主动参与的热情。据最新统计,截至2024年6月21日,已有高达1116家律所完成了从事证券法律业务的首次备案,这一数字无疑是对这一变革的最好回应。

展望未来,我们坚信,在《管理办法》的指引下,法律服务行业将会迎来更加规范、高效、专业的新时代。让我们共同期待,并为之努力!

**坚定步伐,持续更新执业信息**

在日益复杂的行业环境中,我们深知信息更新的重要性。因此,我们秉持着对专业和诚信的坚守,始终保持着对执业信息的定期报送。这不仅是我们对行业的尊重,更是对客户、合作伙伴以及社会的郑重承诺。我们深知,每一次的信息更新,都代表着我们在行业内的步伐更加坚定,服务更加专业。我们愿与您携手,共同见证这一步步的稳健前行,共创美好未来。

在充满生机与活力的7月3日,厦门证监局郑重地迈出了重要一步,发布了《关于做好律师事务所从事证券法律业务执业备案等工作的通知》。这一举措不仅标志着证券市场法律业务的进一步规范化,也彰显了监管部门对于市场健康发展的坚定决心。我们相信,随着这一通知的贯彻落实,律师事务所在证券法律业务领域的执业将更加规范、专业,为市场提供更为优质的法律服务,共同推动证券市场向着更加健康、稳定的方向发展。

**重要公告:律师事务所监管升级,保障市场法治化进程**

近日,中国证监会法治司发布了一则具有深远影响的公告。为进一步加强律师事务所的规范管理和提升执业透明度,自**2024年5月18日起**,各律师事务所的住所地证监局将全面接手并负责其辖区内律师事务所重大事项变更备案和年度备案事项的审核公示工作。

这标志着我国律师事务所在证券法律业务领域的监管步入了新的阶段。更为值得关注的是,从**2024年6月28日起**,律师事务所将被要求定期报送从事证券法律业务的执业信息,以确保市场的公正、公平和透明。这一举措不仅加强了监管力度,更为投资者提供了更为详尽和准确的法律业务信息。

我们坚信,在中国证监会法治司的统一部署下,这一监管升级将有力推动律师事务所在证券法律业务领域的规范化、专业化发展,为我国资本市场的健康稳定发展提供坚实的法治保障。

**重要通知:备案律师事务所须严阵以待,全面学习并贯彻执行新规**

各备案律师事务所,本通知强调,您们必须给予高度的重视,并立即行动起来,全面组织学习《管理办法》及《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》(以下简称《备案规定》)等一系列重要文件。同时,也要深入学习《监管规则适用指引——法律类第3号》与《监管规则适用指引——法律类第4号》,确保对各项规定要求有深入的理解和掌握。

我们要求各律师事务所建立健全常态化报送备案事项的工作机制,指定专人负责,确保每一项报送的执业等备案信息都真实、准确、完整。请您们务必严格遵守,杜绝出现不报、漏报和错报的情况,共同维护行业的规范与秩序。

我们深信,在大家的共同努力下,我们的行业将更加规范、健康、有序。请各律师事务所务必积极响应,认真执行,共同推动行业的繁荣发展。

**为提升信息透明度与服务质量,我们诚挚地呼吁**:

各备案律师事务所,请务必在**2024年7月31日**前,通过证监会政务平台统一备案系统的律师事务所模块,详尽补充报送**2024年1月1日至2024年6月30日**期间已圆满完成的证券法律业务执业信息。这不仅是对我们行业规范的遵循,更是对广大客户信任的回馈。

为了确保信息的实时性与准确性,我们鼓励律师事务所进行**常态化报送工作**。您可以选择在出具项目的最后一份法律意见书或律师工作报告后,即时报送相关执业信息;当然,也可以选择定期报送的方式。对于选择定期报送的备案律师事务所,请您在每季度结束后**10个工作日内**,及时完成上一季度从事证券法律业务的执业信息报送工作。

我们相信,通过共同努力与严格自律,我们能够共同推动律师行业的持续健康发展,为客户提供更加优质、高效的法律服务。感谢大家的支持与配合!

在这片广袤的法律天地中,我们辖区的每一家备案律师事务所都承载着维护正义、捍卫公平的崇高使命。为了坚守这份职责,我们要求所有律师事务所必须严格执行《管理办法》第十八条的庄重承诺。

当你们在执业的旅途中,发现任何财务造假、违规占用的蛛丝马迹,那些破坏法律尊严、侵蚀社会公正的违法线索时,请你们坚定信念,毫不迟疑地依法向证监局报告。

因为每一次的举报,都是对正义的一次呼唤;每一次的揭露,都是对黑暗的一次打击。让我们携手并进,共同守护这片法治的蓝天,为社会的和谐稳定贡献我们的力量!

**证监局严控律师事务所证券法律业务,确保市场规范透明**

为确保证券市场的公平、公正和透明,证监局已郑重宣布,将进一步加强律师事务所从事证券法律业务的执业备案监管。对于那些在备案过程中未能严格遵循相关规定,未能及时、准确报送执业等备案信息的律师事务所,以及报送材料中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,证监局将依法予以严肃处理,绝不姑息。

这一举措的出台,不仅彰显了证监局对于维护证券市场秩序、保护投资者权益的坚定决心,更是对整个行业发出的强烈警示:所有参与证券市场活动的律师事务所都必须恪守职业准则,依法合规开展业务,共同营造一个健康、有序的市场环境。

**不容忽视的警示:确保信息准时报送,共同维护行业规范**

尊敬的各位同仁:

在这个快速变化的时代,信息的准确、及时传递显得尤为重要。为了确保行业的健康发展和规范运作,我们再次强调并提醒,所有相关信息的报送工作必须严格按照规定执行。

信息的及时报送不仅体现了我们的专业素养和责任心,更是对行业的尊重和贡献。每一份数据的背后,都承载着行业的现状与未来,都是决策的重要依据。

然而,我们也注意到,仍有部分同仁在报送工作中存在疏忽或延迟的情况。这不仅影响了整个行业的数据统计和决策效率,更可能对行业的稳健发展带来潜在风险。

因此,我们再次强调,对于未按要求报送的行为,将采取严格的监管措施。这不仅是为了确保信息的准确性和及时性,更是为了维护行业的公平、公正和透明。

我们深知,每一项工作都不易,但责任重于泰山。让我们携手并进,共同维护行业的良好秩序,为行业的繁荣与发展贡献自己的力量。

感谢大家的支持与配合,让我们共同努力,为行业的明天创造更加辉煌的未来!

在6月的尾声,不仅各地证监局积极响应并细致落实了各项要求,中国证监会更是高瞻远瞩,统一发布了相关规则,为我们指明了方向。这一举措无疑彰显了证监会对于市场规范化、透明化的坚定决心,也预示着我国资本市场将迎来更加稳健、有序的发展阶段。我们期待在证监会的有力监管下,市场能够持续健康发展,为广大投资者营造更加公平、公正的投资环境。

备受瞩目的消息传来,2023年10月27日,中国证监会携手司法部共同颁布了具有里程碑意义的《管理办法》。令人振奋的是,该办法将于2023年12月1日正式步入实施阶段。其中,《管理办法》的第三十条明确指出,律师事务所须严格遵循中国证监会的要求,定期、全面地提交他们在证券法律业务领域的业务概况。

为了更好地引导并辅助从事证券法律业务的律师事务所,确保他们顺利、准确地完成执业信息的报送工作,证监会精心制定了《监管规则适用指引——法律类第4号》。这一指引在今年的6月28日已经发布并开始施行,它无疑为整个行业提供了明确的指导方向,展现了监管层对证券市场规范发展的坚定决心和细致关怀。

这一系列的举措,无疑将进一步推动中国证券法律业务的规范化、专业化发展,为投资者提供更加安全、透明的市场环境,也为中国资本市场的健康稳定发展注入了新的活力。

**改写后内容**:

指引中明确指出,律师事务所定期报送从事证券法律业务的执业信息,不仅是一项例行公事,更是确保证券法律业务监管严密有序、高效运行的基石。在此,我们呼吁各律师事务所能够深切认识到执业信息报送工作的重要性,务必将其置于战略高度予以重视。为确保信息报送的及时性、准确性和完整性,各律所应建立健全常态化报送工作机制,并明确指定专人负责此项工作,确保每一步操作都严谨细致,不容有失。让我们携手共进,共同为证券法律业务的健康发展贡献力量。

当律师事务所完成其项目的重要法律意见书及律师工作报告后,他们拥有了两种灵活的选项来报送其执业信息。他们可以选择即时、迅速地完成这一步骤,确保信息的即时更新和透明度。同时,他们也可以选择采用更为稳定、规律的方式,即定期报送执业信息。

对于那些选择定期报送执业信息的律师事务所而言,他们被赋予了一个明确的时间窗口。在每个季度结束后的10个工作日内,他们需要完成上一季度关于证券法律业务的详尽执业信息报送工作。这不仅保证了信息的准确性和完整性,更为业界和公众提供了一个清晰、可靠的参考,展示了他们在法律领域的专业性和敬业精神。

亲爱的律师事务所同仁们,

在这重要的时刻,我们诚挚地呼吁大家立即行动起来,集结团队力量,全力以赴,务必在2024年7月31日之前,将2024年6月30日前圆满完成的证券法律业务的执业信息,进行详尽、准确的补充报送工作。

这不仅是我们对法律的尊重,更是对每一位客户信任的回应。让我们携手并进,以专业、高效、精准的态度,共同为法治社会建设贡献力量,展现我们律师行业的卓越风采!

**全国证监局严抓律师事务所执业信息报送,守护行业诚信与规范**

为确保律师事务所执业行为的透明与规范,全国各证监局正积极行动,严格督促辖区内律师事务所按照最新指引,精准、完整地报送执业信息。我们深知,执业信息的准确与及时,是维护行业秩序、保障投资者权益的关键所在。

在监管的每一个环节,我们都保持高度警惕。一旦发现律师事务所未能按照要求及时报送执业信息,或是报送材料中存在虚假、误导性陈述或重大遗漏,我们将毫不姑息,坚决依法予以处理,并采取必要的行政监督管理措施,确保行业的健康发展。

此外,我们也高度关注跨辖区执业的律师事务所。一旦发现这类机构在执业过程中存在信息报送不及时的情况,我们将在最短的时间内,即三个工作日内,将相关情况通报给其住所地证监局,共同维护行业的整体规范与秩序。

我们坚信,只有通过严格的监管和不懈的努力,才能确保律师事务所的执业行为始终符合法律法规的要求,为投资者创造一个公平、透明、安全的投资环境。让我们携手共进,为行业的繁荣与发展贡献力量!

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