即使离职多年，也无法免罚。
8月8日晚间，西藏证监局披露3份行政监管措施决定书。由于存在业务数据报送不准确、月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，时任券商总经理赵卫星、朱文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。
券商中国记者注意到，上述部分被罚高管中，有些高管已经离职两三年且已经加盟其他券商担任高管或已经彻底离开证券业，但是此次监管部门依然采取了相应的监管措施。
8名高管及责任人被采取监管措施
西藏证监局一口气披露了3份行政监管措施决定书，涉及同一家券商8位高管及相关业务责任人。
具体来看，主要涉及以下问题：
一是，华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题。西藏证监局表示，温雪斌是华林证券时任首席风险官兼合规总监，关晓斌是华林证券时任财务总监，未充分履行监督、报告职责，对该违规行为负有责任。该局决定对两人采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
二是，华林证券存在业务数据报送不准确的问题。赵卫星是华林证券时任总经理兼票据业务分管高管，张大威是华林证券时任合规总监，李鹏祥是华林证券时任票据业务部门负责人，高艳明是相关数据抓取人员，对上述违规行为负有责任。西藏证监局决定对四人采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
三是，华林证券报表填报不准确和风控指标超标问题，主要受票据业务数据影响。朱文瑾是华林证券时任总经理兼票据业务分管高管，冯滋森是华林证券时任票据业务部门负责人，未充分履行管理职责，对该违规行为负有责任。相比于上面仅出示警示函监管措施，此次西藏证监局对两人采取了监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求两人于8月28日携带有效的身份证件到西藏证监局接受监管谈话。
从西藏证监局披露的3则行政监管措施决定书、点名的8位高管及相关业务责任人来看，涉及的问题比较久远，牵涉到了该公司朱文瑾、赵卫星相继两位总经理，以及温雪斌和张大威两任合规总监。
针对上述涉及的问题，华林证券则在前一天公告中表示，公司高度重视上述事项，并已积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。
两任总经理和合规总监均已离职
实际上，上述多位被处罚的券商高管，不少已经不在所在券商任职了，甚至已经离开了证券业，但是仍然收到监管行政监管措施，业内人士认为，这反映了监管愈发严格的形势。
券商中国记者查阅中证协等多方资料发现，目前上述被采取行政监管措施的两任总经理朱文瑾和赵卫星均已经离职，两任合规总监和财务总监也已经加盟了其他券商。
具体来看，朱文瑾于2019年12月至2021年6月担任华林证券总经理，后改任副董事长、执委会委员。今年4月朱文瑾因个人原因辞职，不再担任华林证券及控股子公司任何职务。
其次，另一位总经理赵卫星，于2021年11月至2023年10月担任华林证券总经理， 2023年10月，华林证券宣布赵卫星因个人原因离职，后续，赵卫星离职后彻底离开证券业，再度回到其熟悉的银行业，今年7月29日，国家金融监管总局重庆监管局核准赵卫星担任重庆富民银行股份有限公司董事、行长的任职资格，成为这家民营银行的行长。
与赵卫星几乎同一时间离职的财务总监关晓斌，在2023年10月离开华林证券后加盟银泰证券担任财务总监一职。
此次被罚年代最远的是时任合规总监温雪斌，他于2019年5月至2021年8月在华林证券履职，离职一年后于2022年10月加盟中邮证券，目前担任中邮证券首席风险官兼合规总监，即温雪斌被罚的事情发生在至少3年前。
此外，同样时任合规总监的张大威，也在今年2月离开了华林证券，今年4月加入江海证券，目前担任江海证券合规总监兼首席风险官。
实际上，今年以来，监管风向的转变不仅体现在罚单数量的激增上。在行业监管趋严的当下，越来越多证券公司的“陈年伤疤”正在被揭开。据第三方不完全统计，截至今年7月底，全行业已有149张因违规开出的罚单，涉及的业务领域包括但不限于资管、投行、经纪等券商核心业务。而2023年全年证券行业也仅有53张罚单。
有业内人士表示，近期一系列监管措施虽然短期内可能会给资本市场带来一定的挑战和困难，但从长远来看，加强监管、推动证券行业合规发展是建设金融强国的必由之路。这是因为严格的监管措施要求证券公司必须正视并纠正过去可能存在的违规行为，这一过程不可避免地会伴随着一定的成本和挑战。然而，正是这种阵痛，促使证券公司加强内部管理，提升合规意识，从而建立起更加稳健、可持续的发展模式。
校对：冉燕青
