又一例!大集合拟“转交”公募

发布时间: 2024-10-15

昨日,国元证券发布公告称,即将召开持有人大会,审议国元元赢四个月定期开放债券型集合资产管理计划相应转型变更为长盛元赢四个月定期开放债券型证券投资基金有关事项的议案。

这也意味着,国元元赢四个月定开债产品的管理人将变更为长盛基金。国元证券为长盛基金第一大股东,持股占比41%。

又一集合资管计划拟“转交”公募子公司

10月14日晚间,国元证券发布公告称,综合考虑份额持有人需求及本集合计划的长远发展,为充分保护份额持有人利益,管理人经与托管人招商银行协商一致,决定以通讯方式召开集合计划持有人大会,审议产品变更管理人为我司参股的公募子公司长盛基金,国元元赢四个月定期开放债券型集合资产管理计划相应转型变更为长盛元赢四个月定期开放债券型证券投资基金有关事项的议案。

根据公告,国元元赢四个月定开债集合资管计划于2021年10月28日生效,集合管理人为国元证券,托管人为招商银行,按照合同规定,原计划将于2024年10月27日到期。

公告显示,变更后,产品投资经理由“国元证券旗下投资经理李雅婷、夏真辉”变更为“长盛基金旗下基金经理张建”。同时,还涉及费率的下调,产品管理费率由“0.50%”调整至“0.30%”;托管费率由“0.15%”调整至“0.10%”,但新增销售服务费,年费率为“0.15%”。还将产品“主动投资信用债的债项信用评级范围为AA及以上”调整为“主动投资信用债的债项信用评级范围为AA+及以上”。此外,产品会计师事务所、估值方法、业绩比较基准等也有相应的调整。

Wind数据显示,截至今年上半年末,国元元赢四个月定开债集合资管计划规模为12.47亿元,截至10月14日,该产品成立以来回报为12.03%,其中年内净值增长2.13%。

公开信息显示,国元证券为长盛基金的第一大股东,持股比例为41%。截至今年上半年末,长盛基金在管公募基金规模为925.75亿元,较去年同期增长25.96%;从产品类型来看,债券型基金占大头,规模为570.45亿元,占比超六成。

大集合产品改造进行时

大集合产品改造进行时。

记者从业内人士处了解到,除了国元证券,目前,东证融汇资管公司就即将陆续到期的大集合产品,正在与东方基金进行积极沟通,协商变更事宜。

去年8月,方正证券公告称,对于即将满3年到期的参公大集合产品方正证券金立方一年持有期混合型集合资管计划,为充分保护份额持有人利益,公司向中国证监会提交了变更注册的申请,将该集合计划管理人变更为公司控股子公司方正富邦基金。这也成为业内券商资管大集合变更为旗下公募子公司管理的首只产品。

多位业内人士表示,证券公司旗下参公改造的大集合产品,在管理人自身尚未具有公募基金管理人资格的情况下,将集合资管计划转交旗下公募子公司,保证了产品的延续运作,对于希望继续持有的投资人有了更合理的安排,也为一些面临“清盘”的券商资管公募化改造产品探出一个新方向。

除了变更管理人,年内仍有一些券商资管参公产品,随着改造三年期“届满”,或是改造私募产品、或是“清盘”。

今年9月中旬,天风证券资管宣布,旗下天风六个月滚动持有债券型集合资产管理计划自2021年9月22日起生效,存续期将届满3年。由于该集合计划的投资者众多,本着保护投资者合法权益的原则,天风资管决定,拟将该集合计划改造为私募集合资产管理计划,符合私募资产管理计划适当性要求的投资者可选择将天风六个月滚动持有的集合计划份额转换为私募资产管理计划份额。改造后留存的投资者应为合格投资者且不超过200名,首次最低参与金额为人民币30万元。

同月,方正证券鑫悦一年持有期债券型集合资产管理计划、第一创业创享纯债债券型集合资产管理计划等均清盘。原因是存续期限届满,触发《资产管理合同》规定的终止情形,《资产管理合同》应当终止,本集合计划进入清算程序。

10月初,东海证券发布关于以通讯方式召开东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划份额持有人大会的提示性公告。该集合资管计划将在今年12月满三年期,根据市场环境变化,为更好地维护集合计划份额持有人利益,东海证券决定召开集合计划份额持有人大会审议该计划的终止议案。

Wind数据显示,大集合公募化改造产品(不同份额合并计算)数量共计190只,截至今年上半年末,合计管理规模达3520.45亿元。其中,有11只产品的规模超过100亿元,招商资管智远天添利规模最大,达385.37亿元。值得注意的是,上述11只产品中,绝大多数为货币型基金,只有2只债券型基金。

沪上一位业内人士表示,随着监管规定的推进实施以及越来越多券商获取公募牌照,未来,券商集合资管计划到期后变更为券商公募子公司管理的情况可能会更多。

特别声明:文章内容仅供参考,不造成任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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