美国CFTC奖励举报人超3000万元,激励公众参与,共筑金融安全。

发布时间: 2024-06-09

美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布向一位举报人颁发超过450万美元的奖励,折合人民币近3200万元。

CFTC表示,举报人为执法部门提供了数量和质量上都很重要的协助,工作人员在很大程度上依赖于举报人所在行业的专业知识。

CFTC执法部门主任伊恩·麦金利指出,这一奖励是对举报人提供的宝贵信息的认可。该举报人与执法部门多次联系,提供了关键信息。CFTC对举报人在执法行动中的重要作用表示感谢,并承认举报人站出来提供支持并不容易。

CFTC举报人办公室主任布莱恩·杨表示,举报人不需要是内部人士,任何提供可操作信息的人,包括受害者、证人和内部人士,都可能符合CFTC举报人计划的现金奖励资格。

举报人计划是根据 2010 年《多德—弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》第 748 条设立的。自2014年发放第一笔奖金以来,美国商品期货交易委员会已向举报人发放了约3.7亿美元的奖金。按最新汇价计算,折合人民币26.8亿元。这些奖励与执法行动相关,导致总额超过32亿美元的罚款。商品期货交易委员会颁发的奖励不仅与该机构的执法行动有关,而且在满足某些条件的情况下,还与其他国内或国外监管机构提起的相关行动有关。

《商品交易法》(CEA)为举报人提供保密保护。无论CFTC是否颁发奖励,CFTC不会披露任何可能会泄露举报人身份的信息,除非在有限的特定情况下。为了配合这种保密措施,CFTC不会披露举报人提供信息的执法行动名称或颁发的奖励的确切金额。

举报人可能有资格获得收缴罚款金额的10%到30%。所有举报人奖励均来自CFTC的客户保护基金,该基金由国会设立,完全由违法违规者支付的罚款提供资金。数据显示,2021年10月21日,CFTC宣布向单个举报人授予迄今为止最大的一笔奖励,金额为2亿美元。

2020年,CFTC对加拿大丰业银行(BNS)处以7740万美元罚款,原因是BNS在黄金和白银期货合约中存在操纵和欺诈行为。

2022年5月24日,CFTC责令能源和大宗商品贸易公司嘉能可(Glencore)因操纵和欺骗行为支付总计11.86亿美元的赔偿金。理由是其从2007年到2018年,涉及美国和全球石油市场的操纵和欺诈行为。

CFTC是美国政府于1974年成立的独立机构,负责监管美国的衍生品市场,包括期货、掉期和某些种类的期权,保护投资者免受欺诈和操纵,维护市场的公平和秩序,并促进市场流动性和效率。近年来,CFTC的重大监管动向包括:

自2020年以来,CFTC在监管方面完成了与多家联邦机构合作的多项规则制定工作。2020年,CFTC批准了一项最终规则,修改了投机头寸限制规定,完成了与实施《多德-弗兰克法案》相关的重大规则制定工作。

2020年6月25日,CFTC与五个联邦监管机构共同修改了沃尔克规则,旨在简化规则的涵盖基金部分,解决某些外国基金的域外待遇问题,并允许银行实体从事其他允许活动。沃尔克规则通常禁止银行实体从事自营交易、收购或保留对冲基金及私募股权基金的所有权权益、赞助对冲基金、私募股权基金或与其建立某些关系。

2021年10月15日,ProShares比特币策略ETF推出,迅速成为有记录以来交易量第二大的基于期货的ETF。2023年,CFTC起诉币安及其CEO赵长鹏涉嫌违反监管措施,最终赵长鹏将对涉嫌洗钱的指控认罪,并支付5000万美元罚款(约合人民币3.57亿元)。

2022年8月12日,CFTC发布最终规则,修改互换清算要求,以支持从LIBOR(伦敦银行同业拆借利率)过渡到SOFR(担保隔夜融资利率)。

责编:李丹

特别声明:文章内容仅供参考,不造成任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

首页 - 股市 - 数据 - 市场动态 - 金融 - 产经 - 基金 - 新股 - 创投 - 科创板 - 新三板 -

本站不良内容举报联系客服QQ: 官方微信: 服务热线:18001175879

商务合作    隐私条款    免责声明    投诉反馈

Copyright @ 2024 金融谷 版权所有      ICP备案编号:冀ICP备2024068625号-1