概要：深圳证监局因私募资管违规，暂停国信证券和银河金汇3个月新增私募资管产品备案，并约谈5位责任人。两券商回应称将全面整改。国信证券2023年资管营收增长显著，银河金汇存续管理产品平稳。今年已有9家券商因资管业务被罚，问题多集中在关联交易管控、信息披露等方面。
券商私募资管违规风暴席卷！
7月5日，深圳证监局雷霆出击，对两家知名券商国信证券及银河证券的全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司（简称银河金汇）进行了严厉的行政监管。由于私募资管业务多项违规，这两家机构被暂停新增私募资管产品备案长达3个月。与此同时，5位相关责任人被责令接受监管谈话，以儆效尤。
面对处罚，国信证券与银河证券均表达了整改的决心，承诺将全面、彻底地进行整改。
国信证券的私募资管业务被指存在四大问题：一是产品通道化，主动管理缺失；二是资管新规整改不彻底，部分产品仍保留通道化特征；三是个别产品为其他金融机构违规运作提供便利；四是投资限额授权不审慎、债券评级方法不客观、投资者适当性管理不到位。基于此，深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月的监管措施，暂停期自2024年7月6日至10月5日。
袁超、马谦、凌铃等多位高管及投资经理因涉及违规被采取监管谈话或警示函措施，显示了监管层对于违规行为的零容忍态度。
银河金汇同样被暂停新增私募资管产品备案3个月。该公司被指出的问题包括：定向资产管理账户违规交易、刚性兑付、资管新规整改不实以及内控不健全等。魏琦、赵启越等高管及投资经理也因此被采取监管谈话措施。
对于此次处罚，两家券商均表示将认真整改，确保合规经营。国信证券表示，此次整改主要涉及资管新规前成立的产品，对现有净值型产品运作影响较小。同时，该公司将持续优化资管业务，提升投资者回报。银河证券也表示将汲取教训，完善内控机制，切实履行勤勉尽责义务。
今年以来，证监会持续加大对券商资管业务的监管力度，已有多家券商因资管业务违规被罚。此次国信证券和银河金汇的处罚，再次彰显了监管部门对于维护市场秩序、保护投资者权益的坚定决心。
在这场资管业务的风暴中，各券商需深刻反思，加强内部管理，确保合规经营。只有这样，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，为投资者创造更大的价值。
